交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算★★、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付★、基金收益分配等行为的合法性★、合规性进行监督和核查★。
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核★★★、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离★★★、危机处理等政策★★、程序或措施。
50、赎回：指基金合同生效后★★，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为对价资产的行为
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核★★、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立★★，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账★，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
汇丰控股有限公司在伦敦★★、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市★★★，股东约194,000名★，遍布全球 130个国家和地区。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理★，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审★★。
20、交易型开放式指数证券投资基金★★★：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”★★★，简称“ETF★★”
26、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 27、机构投资者★★★：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 28★★★、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 29★★、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道★★。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写★，并经中国证监会注册★★★。基金合同是约定基金当事人之间权利★、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利★★★、承担义务★★。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
76、不可抗力：指基金合同当事人不能预见★★、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人
童辉先生★：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员★★★，1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司★★★，现任首席信息官兼信息技术部总监。
8、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金产品资料概要》及其更新
（4）相互制约原则★★★。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律★、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度★，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生★。
45★★、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。本基金的开放日为上海证券交易所及美国纳斯达克证券交易所同时开放交易的工作日★★★，但基金管理人公告暂停申购或赎回时除外
赵景云女士：监事，硕士★★★。2006年 9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。
李晗女士：独立董事，硕士★★，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合伙人★★。
60★★★、最小申购、赎回单位★★：指申购份额★、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间★★★，最长不得超过 3个月
3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户★★，独立核算，分账管理。
1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资；
截至2024年9月30日★★，交通银行共托管证券投资基金828只。此外★★，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划★★★、理财产品、信托计划★★★、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金★、划转国有股权充实社保基金★★、养老保障管理基金、企业年金基金★★、职业年金基金、期货公司资产管理计划★★★、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE★★、QDLP和QFLP等产品★★。
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993年12月进入公司★，曾任无锡解放西路营业部总经理助理★、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人★，无锡城市中心营业部总经理★★，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理★★★。
25★★、基金合同当事人★★★：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体★★★，包括基金管理人★★★、基金托管人和基金份额持有人
38★、基金合同生效日★★：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕★★，并获得中国证监会书面确认的日期 39★★★、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
王文慧女士★★：副总经理，经济学硕士★★。2005年 2月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任第一营销中心总监★★★、第二营销中心总监、机构理财部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监★★★、券商业务部总监、总经理助理兼券商业务部总监，现任公司副总经理兼券商业务部总监。
16、《流动性风险管理规定》★★★：指中国证监会2017年8月31日颁布★★★、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 19★、《通知》★★：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关于实施有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订
房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年5月投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理★★★。2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理★。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。2020年 12月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理★★★。2021年12月起任华泰柏瑞中证 500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 4月起任华泰柏瑞中证500指数增强型证券投资基金的基金经理★★。本科与研究生毕业于清华大学★★, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏★★★，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任★★★。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的★。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息★★★，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
9、基金份额发售公告★★：指《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》
对基金的境外财产★★★，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责，包括但不限于：
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券★★★、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前★★，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险★，包括：因政治★、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险★★★、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险★★★、本基金的特定风险等等。
以房地产投资信托基金(★“REIT”)形式成立的公司不符合纳入指数的资格★★。
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部★★，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行★★★。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中★★：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事★★★，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事★★、副行长★，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁★★★；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理★★★、授信管理部总经理★★、湖北省分行张宝江先生★★★，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
62、基金的转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
74、货币市场工具：指现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款★★，债券回购，中75★★★、基金参与转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
裴晓思先生：副总经理★★，复旦大学硕士★★。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理★★★，易方达基金管理有限公司非银客户部总经理助理（主持工作），2021年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司★，现任公司副总经理。
其他资格标准★：证券发行人一般不得处于破产程序中。证券发行人未签订会使其不符合纳入指数资格的最终或其他协议，也不存在指数管理委员会认为即将进行的该等交易。
指数成分股调整每年进行一次，届时所有符合资格的发行人(按市值排名)根据以下标准依序纳入指数：
3）若符合前两项标准的发行人数量不足 100，则剩余位置将首先从上次成分股调整中名列前 100或于上次成分股调整后新增的替代或分拆公司，但目前排名为第 101-125位的指数成员中按名次填补★★。
孙茂竹先生：独立董事★，硕士★★★，1987年6月至2019年2月任中国人民大学商学院教授、博士生导师★★。2019年2月从中国人民大学退休。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产★，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负★”原则★，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
48★、认购★：指在基金募集期内★，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
11、以基金管理人名义★，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理★★★、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等★，以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险★★、流动性风险、评级风险★★、提前偿付及延期偿付风险等★。
2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务★★、各个部门和各级人员★，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
柳军先生：副总经理★★★，硕士★，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公接基金基金经理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监★★★。2015年 5月起任华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理★★★。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理★★。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年 5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理★★。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 8月至 2023年 12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
7★、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价★★，编制申购赎回清单★；按规9、依据《基金法》★★、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%★★★。
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策★、执行、监督★★★、反馈等各个经营环节；
51、申购、赎回清单★：指由基金管理人编制的用以公告申购对价★★★、赎回对价等信息的文件
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假★★★、误导、欺诈成分；
2）在成分股调整参考日前已成为指数成员★，并且跻身前 100名的发行人也将被选入指数。
（7）违反现行有效的有关法律★★★、法规、规章★、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密★★，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
23★★、银行业监督管理机构★：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 24、外管局：指国家外汇管理局或其分支机构
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售★、申购★★、赎回、转换和登记事宜；
合资格的证券种类★★★：合资格的证券种类通常包括美国存托凭证（ADR）★、普通股和追踪股。
10★★★、上市交易公告书：指《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会★★、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
上市时间资格：该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所或CBOE BZX等合资格交易所拥有至少三个完整日历月的成交记录，且不包括首次上市月份。资格于成分股选取参考日截止前确定（包括该月）★★★。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时间资格限制★。
尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理★★、麦顿投资副总裁★★★、凯鹏华盈基金执行董事★、阿里巴巴集团投资总监★★★、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。
列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人员列席投资决策委员会会议★。
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息★★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49★★、申购：指基金合同生效后★★，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
（5）防火墙原则★。公司基金资产★、自有资产★★、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算★、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的★★；
基金合同生效后★，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的★★★，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止★★，而无需召开基金份额持有人大会。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理★★，美国 MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员★★、副处长★★★，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理★，朱雀基金管理有限公司总经理★★。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长★★★。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规★，建立健全的内部控制制度★，采取有效措施★★，防止下列行为发生：
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）★★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）★★★、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号》★★、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）★★、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等有关法律法规以及《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同）编写。
华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）根据 2022年 9月 18日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2022]2190号）进行募集★。本基金的基金合同于 2023 年 3 月 1 日正式生效。
行业或领域资格：采用富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司（除金融外的任何行业）类别★★★。
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券★★、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
如果该证券代表非美国发行人的存托凭证★★，则提及该“发行人”均提及其相关证券，其已发行股份总数是存托银行报告的实际发行的存托股份数量。
2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理★★★。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理★★★。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年10月起任华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈★、疏忽、故意失责而导致托管资产遭受之损六、相关服务机构
1、基金或本基金：指华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 2★、基金管理人★★：指华泰柏瑞基金管理有限公司
徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理★★★；2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月★★★，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理★。徐先生 2000年于复旦大学获经济学硕士学位。
（3）独立性原则★。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构★、部门和岗位职能上保持相对独立★★。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门★★★；
53★★★、申购对价★★：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金替代、现金差额及其他对价
截至2024年9月30日★，交通银行资产总额为人民币14★★★.59万亿元★★★。2024年前三季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币686.90亿元。
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动★★★；
2021年 12月起任华泰柏瑞中证 500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
30、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 31★★、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金★，发售基金份额★★★，办理基金份额的申购、赎回★★★、转托管等业务
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一★★★。我们通过三大环球业务★★★：财富管理及个人银行、工商金融★、环球银行及资本市场，为超过 4,000万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲★★★、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球64个国家和地区。
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任★★； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
4★、制衡性原则：托管部贯彻适当授权★★、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明★、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点★★。
43、T日★：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T+n日★★★：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
李沐阳先生，美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司★★，历任指数投资部助理研究员、研究员★、基金经理助理。2021年 1月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 3月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投证券投资基金的基金经理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年 4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理★★。2023年10月起任华泰柏瑞纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理★★★。2023年11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理★★。2024年 1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理★★。2024年7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理★★。2024年 10月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 10月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2024年12月起任华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
本基金托管人交通银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。
公司风险控制人员定期评估公司风险状况★★★，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
4）若通过前三项标准的发行人仍不足 100★，则剩余位置将按名次由排名前 100且截至参考日期未成为指数成员的发行人填补。
本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。其中★，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面临大额赎回时可能因证券出借原因无法及时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借对手方无法及时归还证券★★★，无法支付相应权益补偿及借券费用的风险★★；市场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。
72★★★、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
注册地址★★★：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址★★：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人★★★：胡伏云
56、现金替代★★★：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金
汇丰旨在把握市场增长机会★★★，致力建立联系以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理想。
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址★★★：上海市浦东新区陆家嘴环路958号5楼
61、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 71★★、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学★★、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任★，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门★★、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线）信息与沟通
2★★★、按照相关合同的约定★★★,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有关的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。
6★★★、托管协议★★：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7★、招募说明书或本招募说明书：指《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》及其更新
流动性资格：各证券的日均成交量不少于 200,000股（按截至成分股调整参考日所在月的三个日历月计算）。
贾波先生：董事长★★，学士★，曾任职于工商银行江苏省分行★★★，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理★★、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
59、基金份额参考净值★：指基金管理人或者基金管理人委托的指数服务机构根据申购赎回清单★★、人民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值★，简称IOPV
田中荣治先生：独立董事★★★，硕士★★，曾任职于野村证券株式会社★★★、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司★★。2022年 9月至今任中国国际金融日本株式会社代表取缔役社长。
73★★★、流动性受限资产：指由于法律法规★★★、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
4、境外托管人★：指符合法律法规规定的条件★★★，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5★★、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制★★★、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施★★★，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行★★★。
张先生2024年6月起任本行行长★★；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长★，总行政策研究室副主任（主持工作）、办公室副主任★★、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。
办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼） 法定代表人★★：燕文波
66★★、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） 67、标的指数同期累计报酬率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 100%（使用估值汇率折算）（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释★、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 12、《基金法》★：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 13★★★、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布★★★、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《信息披露办法》★★：指中国证监会2019年7月26日颁布★★★、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
卢龙威先生：监事，学士★，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为技术有限公司★、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月加入柏瑞投资亚洲有限公司★，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务总监。
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务
47★★★、《业务规则》：指上海证券交易所、登记机构、基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
成员：副总经理王溯舸先生★★★；副总经理田汉卿女士★★；总经理助理沈雪峰女士；总经理助理董辰先生；总经理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生★★；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕慧建先生★★。
投资本基金可能遇到的风险包括★★★：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险★★、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险★★★、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险★★★、退补现金替代方式的风险★★、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险★、技术风险、流动性风险、境内资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、股票期权投资风险、国债期货的投资风险★★、存托凭证投资风险★★★、参与境内融资及转融通业务的风险、海外投资风险、会计核算风险★★、运作风险、基金合同自动终止的风险★、不可抗力等等。本基金除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险★★，本基金进行海外投资时可能遇到的风险包括：海外市场风险★、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险★、衍生品风险★★、信用风险★★★、法律及税务风险★★★、交易结算风险、证券借贷/资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好★★★，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有★★。
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终★。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外★★★，还将承担与存托凭证★★★、创新企业发行★、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
5★★★、基金合同：指《华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
34、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司
多类别证券：如果发行人已经上市多类别证券，则所有证券类别均符合资格，但须符合地区资格★★★：如果证券发行人在美国境外司法管辖区的法律下建立★★，则该证券必须在已注册的美国期权市场拥有上市期权，或有资格在已注册的美国期权市场上市期权交易。
21、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金★★★，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金 22、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
68★★、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
韩勇先生：董事★★，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或★★★“管理人”或★★“本公司”）保证招募说明书的内容真实★★、准确★★、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册★★，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险★★。
陆春光先生：董事★，学士，2009年 5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人★★★、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）★。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验★★★，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高★，专业分布合理，职业技能优良★，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取★、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度★★★，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》★、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》★★、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范★★★，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理★★，落实各项安全隔离措施★★，相关信息披露由专人负责。
10★★、保存基金财产管理业务活动的记录★★、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；
经营范围：基金管理业务★★★；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行★★，总部设在上海★★★。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强★★，营业收入排名第154位★★；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理★★★、风险控制和财务监控★，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事★、总经理★★、督察长★、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事★★、监事★、总经理、督察长★★★、财务总监★★★、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案★★★。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律★★★、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责★★★，不从事以下活动：
本更新招募说明书所载内容截止日为2025年01月17日，有关财务和业绩表现数据截止日为2024年12月31日★，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具★★，带有一定的投资杠杆★，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易★★。因此★★，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。本基金参与国债期货投资将严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制投资风险。股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险★★。在参与股票期权交易时★，应当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的损失★★。
刘声先生：监事，硕士。2011年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司★★★，现任风险管理部副总监。
满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国联安基金管理有限公司副总经理★，金鹰基金管理有限公司副总裁★，万家基金管理有限公司副总经理。2021年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理★★。
注册地址★：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军
住所★★：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波
周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监★。
韩勇先生：总经理★，博士★★★，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理★。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司★★。
交通银行作为基金托管人★，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为★，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的★★★，交通银行按规定报告中国证监会★★★。
33、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈★★、疏忽★、故意失责之情况下★★，境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管协议，或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。
公司管理层在总经理领导下★★，认真执行董事会确定的内部控制战略★，为了有效贯彻公司理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
35★、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务及基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
（6）成本效益原则★★★。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果★★★。
57、现金差额★★：指最小申购★★★、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎预估值★★，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章★，通过对各种风险的识别、评估★★★、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
杨智雅女士★★★：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限暨总经理★★★。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理★★★、总经理。
65★★★、收益评价日：指基金管理人计算基金累计报酬率与标的指数同期累计报酬率差额之日
32、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★★★，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议★★★，办理基金销售业务的机构
本基金由基金管理人依照《基金法》★、基金合同和其他有关法律法规规定募集★★，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证★★，也不表明投资于本基金没有风险。
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